Анализ состояния фондов и прочих организаций как элементов финансовой системы России (2013 год)

Несмотря на сокращение в 2013 году количества действующих негосударственных пенсионных фондов (НПФ) со 134 до 120, темпы роста собственного имущества НПФ и его компонентов в отчетный период превысили показатели 2012 года.

Увеличение объемов пенсионных резервов и пенсионных накоплений НПФ стало основным источником роста их финансовых вложений. По данным отчетности о финансовых операциях НПФ, активы НПФ за январь-сентябрь 2013 года возросли на 22,4%. В структуре активов НПФ на 1.10.2013 преобладали вложения в ценные бумаги (65,2%).

По состоянию на 1.10.2013 наибольшая доля в активах НПФ приходилась на инвестиции в банковскую систему – 35,6% (в том числе депозиты составили 27,4% активов, долговые ценные бумаги – 6,6%, долевые ценные бумаги – 1,6%). В структуре совокупных активов НПФ инвестиции в сектор других финансовых организаций на составили 32,3% (в том числе вложения в долговые ценные бумаги – 8,3% активов, в долевые – 19,8%), в сектор нефинансовых организаций – 22,1% (в том числе в долговые ценные бумаги – 15,4% активов, в долевые – 6,7%). Доля вложений НПФ в финансовые инструменты сектора органов государственного управления на 1.10.2013 составила 6,2% активов НПФ (данные инвестиции целиком были сформированы за счет вложений в государственные ценные бумаги). Иностранные активы не превышали 1% совокупных активов НПФ и были представлены долговыми ценными бумагами нерезидентов.

По данным Банка России, количество действующих паевых инвестиционных фондов (ПИФов) за 2013 год возросло на 24, в основном за счет фондов для квалифицированных инвесторов. На конец 2013 года в Российской Федерации действовал 1571 ПИФ, из них 1491 фонд завершил формирование. Количество действующих фондов для квалифицированных инвесторов увеличилось на 22 и на конец 2013 года составило 676 (из них завершили формирование 633 фонда).

Совокупная стоимость чистых активов (СЧА) ПИФов за 2013 год возросла на 16,8%, до 1865,9 млрд. рублей на 31.12.2013. СЧА фондов для квалифицированных инвесторов возросла на 20,4% и составила 1274,3 млрд. рублей на 31.12.2013.

Общее количество лицевых счетов в реестрах владельцев инвестиционных паевых ПИФов на 31.12.2013 составило 2033841 (из них в реестрах открытых фондов – 888370, интервальных фондов – 1135743, закрытых фондов – 9728). За 2013 год общее количество лицевых счетов уменьшилось на 752, или на 0,04%.

Количество акционерных инвестиционных фондов (АИФов) остается неизменным на протяжении последних 10 лет — семь на 31.12.2013. Из них фактически действовали пять АИФов (три фонда смешанных инвестиций, один фонд недвижимости и один фонд прямых инвестиций). Фондов для квалифицированных инвесторов среди АИФов не было. Совокупная СЧА АИФов уменьшилась за 2013 год на 4,3% и составила 5,8 млрд. рублей на 31.12.2013.

Количество микрофинансовых организаций (МФО) в государственном реестре МФО за 2013 год возросло на 1356, до 3860 на 1.01.2014. Основной прирост пришелся на январь-октябрь 2013 года. Последовавшее затем снижение темпов прироста числа МФО было связано с отменой возможности применения МФО упрощенной системы налогообложения, а также упрощенных способов ведения бухгалтерского учета, включая упрощенную бухгалтерскую (финансовую) отчетность. В 2013 году начали свою деятельность две саморегулируемые организации МФО.

Численность кредитных потребительских кооперативов (КПК) в 2013 году возросла на 7%, до 3602 на 1.01.2014 (из них 325 находились в стадии ликвидации либо реорганизации). На 1.01.2014 действовали 10 саморегулируемых организаций КПК.

Реестр жилищных накопительных кооперативов (ЖНК) на 1.01.2014 содержал 88 ЖНК, на шесть меньше, чем на 1.01.2013. Сокращение количества ЖНК наблюдается с 2011 года.

В 2013 году общее количество профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, по сравнению с 2012 годом сократилось и составило 1149 организаций. В 2013 году количество клиринговых компаний не изменилось, а количество управляющих компаний и специализированных депозитариев изменилось несущественно. На конец 2013 года 401 организация имела лицензию управляющей компании инвестиционных фондов, ПИФов и НПФ и 44 – лицензию специализированного депозитария инвестиционных фондов, ПИФов и НПФ.

В 2013 году восемь действующих бирж получили новые лицензии в связи с реализацией Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах», предусматривающего необходимость получения лицензии торговой системы или биржи для осуществления деятельности по оказанию услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках.

Источник: данные официального сайта Банка России.